Theo phán quyết của tòa án, cựu CEO Alameda Research - Caroline Ellison, cùng hai cựu lãnh đạo FTX là Gary Wang và Nishad Singh sẽ bị cấm đảm nhiệm các vị trí lãnh đạo doanh nghiệp từ 8 đến 10 năm.
Trong thông báo đưa ra hôm thứ Sáu, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho biết họ đã đạt được phán quyết đồng thuận cuối cùng đối với Ellison, Wang và Singh. Phán quyết này nhằm xử lý vai trò của họ trong việc sử dụng sai mục đích tiền của nhà đầu tư tại FTX trong giai đoạn 2019 - 2022.
Cụ thể, cựu CEO Alameda chấp nhận án cấm quản lý và điều hành trong 10 năm, trong khi Wang và Singh mỗi người nhận án cấm 8 năm. Theo SEC, cả ba cũng phải chịu các "lệnh hạn chế hành vi" (conduct-based injunctions) trong vòng 5 năm.
"Thực tế, như cáo trạng đã nêu, [Sam] Bankman-Fried, Wang và Singh – với sự biết rõ và đồng thuận của Ellison – đã miễn trừ Alameda khỏi các quy trình quản lý rủi ro và cấp cho quỹ này một 'hạn mức tín dụng' gần như vô tận từ tiền của khách hàng FTX," SEC tuyên bố. "Cáo trạng cũng chỉ ra rằng Wang và Singh đã viết code cho phép tuồn tiền khách hàng FTX sang Alameda, và Ellison đã sử dụng số tiền biển thủ này để phục vụ các hoạt động giao dịch của Alameda."
Cựu CEO FTX Sam "SBF" Bankman-Fried trước đó đã lãnh án 25 năm tù vì vai trò chủ chốt trong sự sụp đổ của đế chế này. Hiện SBF đang chờ kết quả kháng cáo tại Tòa Phúc thẩm Hoa Kỳ, sau phiên điều trần diễn ra vào ngày 4/11 vừa qua.
Đọc thêm: Caroline Ellison đổ lỗi Sam Bankman-Fried sử dụng sai mục đích tiền người dùng FTX
Ellison bị tuyên án hai năm tù như một phần của thỏa thuận nhận tội, đổi lại cô đã làm chứng chống lại Bankman-Fried. Trong khi đó, Wang và Singh cũng làm chứng chống lại SBF tại phiên tòa hình sự và được tuyên nhận một án tạm giam trong năm 2024.
Ellison sắp được trả tự do
Cựu CEO Alameda, người gần như "ở ẩn" kể từ khi FTX sụp đổ cho đến khi ra làm chứng tại phiên tòa xử SBF vào tháng 10/2023, gần đây đã được chuyển từ nhà tù sang một cơ sở quản lý tái hòa nhập cộng đồng tại New York.
Theo Cục Nhà tù Liên bang, cô dự kiến sẽ được trả tự do vào ngày 20/2, sớm hơn khoảng 9 tháng so với bản án hai năm. Thời điểm này cho thấy nhiều khả năng cô đã được giảm án nhờ quá trình cải tạo tốt trong thời gian giam giữ.
Tạp chí: Khi quyền riêng tư và luật AML xung đột: Sự lựa chọn "bất khả thi" của các dự án Crypto
